同花顺公告：子公司违规被监管责令改正、暂停新增客户
创始人
2024-11-16 00:51:09
0次
11月15日晚，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。
云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
此外，同花顺称，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。
文｜记者 詹淑真
图｜同花顺公告
相关内容
热门资讯
伊朗表示不会放弃回应以色列“侵...
新华社德黑兰10月28日电(记者姚兵 陈霄)伊朗外交部发言人巴加埃28日在记者会上表示，伊朗不会放弃...
OPEC+据悉把讨论产量问题的...
11月28日消息，不愿透露姓名的代表表示，OPEC+将把原拟周日举行的石油限产在线会议推迟至12月5...
Mac玩《真大闹天宫西游录》攻...
是的，PlayCover 是 Mac 玩《真大闹天宫西游录》的最佳方案。1、下载并安装 PlayCo...
金铲铲之战6极客艾克阵容怎么搭...
金铲铲之战6极客艾克阵容详解及装备推荐 本文将详细解读金铲铲之战中强势的6极客艾克阵容，并提...
蛋仔派对高校蛋称号怎么获得 高...
蛋仔派对高校蛋称号怎么获得？在蛋仔派对中，高校蛋称号是一个认证奖励，完成相关的信息填写后就能解锁...
光遇3.29免费魔法是什么-光...
光遇3月29日每日免费魔法领取指南！今天有哪些免费魔法可以获取呢？这份攻略将带你找到所有免费魔法...
拍大片神器来了！龟峰山景区上线...
荆楚网（湖北日报网）讯（通讯员 尹杰）游客只需扫一扫就能带走一架共享无人机，轻轻动动手指，一张“第一...
“十全师美”在一中丨数学“强基...
荆楚网（湖北日报网）讯（记者何鹏、许文秀 通讯员宋骥 视频陈玲）【耕耘记】 武汉一中数学教研组长、区...
永劫无间手游蓝梦技能是什么 蓝...
永劫无间手游蓝梦在战斗中既具备逃生和反打的能力，又能在关键时刻进行进攻和消耗敌人，有许多玩家好奇...
碧蓝航线哪些角色厉害 强势角色...
碧蓝航线强力舰娘推荐(2025) 碧蓝航线拥有众多舰娘，各有特色。想快速提升战力？本文推荐几...