顶点财经被责令改正、暂停新增客户3个月！涉直播业务合规管控不到位_资讯速递

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2025-02-08 23:22:27

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【大河财立方消息】 2月8日消息，浙江证监局近日公布关于对杭州顶点财经网络传媒有限公司（以下简称：顶点财经）采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定。

经查，顶点财经存在以下违规事项：一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务；二是营销服务过程中存在暗示收益、对历史业绩夸大、误导性宣传且缺乏风险提示的情形；三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；四是直播业务合规管控不到位；五是未及时妥善处理客户投诉；六是合规管理与内控机制不健全。

上述行为违反了有关规定，根据相关法律法规，浙江证监局决定对顶点财经采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施。公司总部及各分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。

暂停新增客户期满后，顶点财经应当向浙江证监局书面报告整改情况，浙江证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。

顶点财经网站显示，该公司成立于2007年，是经中国证监会批准成立的首批证券投资咨询机构之一，是国内知名的跨媒体财经内容提供商。顶点财经作为正规持牌机构，持续更新投资思维，形成以科技、智能、大数据、云计算为一体的投资咨询体系。

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